执法主体事项清单

执法主体：陈仓区市场监督管理局

序号

执法事

项名称

执法

类别

实施依据

承办

机构

1

对非法集资人、非法集资协助人的行政处罚

行政

处罚

《防范和处置非法集资条例》（国务院737号令）

第三十条　对非法集资人，由处置非法集资牵头部门处集资金额20%以上1倍以下的罚款。非法集资人为单位的，还可以根据情节轻重责令停产停业，由有关机关依法吊销许可证、营业执照或者登记证书；对其法定代表人或者主要负责人、直接负责的主管人员和其他直接责任人员给予警告，处50万元以上500万元以下的罚款。构成犯罪的，依法追究刑事责任。
第三十一条　对非法集资协助人，由处置非法集资牵头部门给予警告，处违法所得1倍以上3倍以下的罚款；构成犯罪的，依法追究刑事责任。
第三十三条　对依照本条例受到行政处罚的非法集资人、非法集资协助人，由有关部门建立信用记录，按照规定将其信用记录纳入全国信用信息共享平台。

综合执

法大队

2

查封非法集资有关经营场所，查封扣押有关资产

行政

强制

《防范和处置非法集资条例》（国务院737号令）

第二十四条　根据处置非法集资的需要，处置非法集资牵头部门可以采取下列措施：

（一）查封有关经营场所，查封、扣押有关资产；（二）责令非法集资人、非法集资协助人追回、变价出售有关资产用于清退集资资金；（三）经设区的市级以上地方人民政府处置非法集资牵头部门决定，按照规定通知出入境边防检查机关，限制非法集资的个人或者非法集资单位的控股股东、实际控制人、董事、监事、高级管理人员以及其他直接责任人员出境。
采取前款第一项、第二项规定的措施，应当经处置非法集资牵头部门主要负责人批准。
陕西省人民政府关于印发《防范和处置非法集资条例》实施细则的通知

第七条　省地方金融监管局是省级防范和处置非法集资工作机制的牵头部门（以下简称处置非法集资牵头部门）。市、县、区处置非法集资牵头部门由本级人民政府结合实际确定，设有地方金融工作部门的，由其履行牵头职责；未单设地方金融工作部门的，应当指定具有执法职能和执法基础的部门履行牵头职责。乡镇人民政府（街道办事处）应当明确牵头负责防范和处置非法集资工作的人员。

第二十八条　根据处置非法集资的需要，处置非法集资牵头部门可以依照《条例》第二十四条的规定，采取下列措施：（一）查封有关经营场所，查封、扣押有关资产。
1.执法人员采取查封、扣押措施时，应当出示有效执法证件，当场交付有关单位或者人员查封、扣押决定书。2.对查封、扣押的财物，处置非法集资牵头部门应当妥善保管，不得使用或者损毁；亦可指定有关人员或者委托第三人负责保管。3.发现有关场所、资产已被其他国家机关依法查封的，不得重复查封。  

综合执

法大队