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2023年第17号审计结果公告

发布时间: 2023-12-28 19:04:03

根据《中华人民共和国审计法》和中办、国办印发的《党政主要领导干部和国有企事业单位主要领导人员经济责任审计规定》（中办发〔2019〕45号）及省市有关经济责任审计要求经区委审计委员会批准，区委审计委员会办公室、区审计局派出审计组，于2023年8月8日至10月8日，对李宝军同志2020年1月至2022年12月担任区信访局局长期间经济责任履行情况进行了审计。对重要事项进行了必要的延伸和追溯。在审计过程中，根据工作需要，查阅了2020年1月至2022年12月财务资料、相关文件资料，听取了李宝军同志任职期间工作情况介绍和单位同志的意见。李宝军同志和区信访局对其提供资料的真实性、完整性负责，并对此作了书面承诺。区审计委员会办公室、区审计局的责任是依法独立实施审计并出具审计报告。

一、履行经济责任所做的主要工作和总体评价

李宝军同志自2019年9月担任区信访局党组书记、局长以来，全面负责该单位全盘工作。李宝军同志带领班子做了以下主要工作：

(一)贯彻执行党和国家重大政策措施和决策部署方面

积极带领全体干部职工认真学习贯彻区委、区政府出台的经济政策，紧紧围绕省、市和区委、区政府有关重大经济方针政策和决策部署，严格执行党中央八项规定并结合本单位实际，制定出台贯彻落实的具体措施，严格执行《中华人民共和国预算法》《中华人民共和国会计法》等财经法规，单位财务管理制度健全，运行良好。

(二)重大经济事项、建设项目的决策、执行和效果方面

任职期间严格遵守各项制度和决策流程，对“三重一大”事项严格按照流程执行。严格坚持党的民主集中制原则，凡是涉及“三重一大”事项根据上级指示和工作要求的具体情况，提交领导班子集体讨论决定，集体决策。

(三)财政财务收支管理情况、国有资产的管理、使用及保值情况和经济风险防范及负债情况，以及在预算管理中执行机构编制管理规定情况方面

在财务管理方面，按照《中华人民共和国会计法》规定，严格执行国家相

关财经法规，依据国家统一的会计制度的规定进行会计核算

确保数据真实、有效、合法。专项资金的管理、使用做到专款专用。任职期间加强固定资产管理和使用，通过建立健全财务制度，无固定资产不入账、公物私用及其他违规问题，未发现国有资产损失浪费等情况。在建立并实施内部监督和控制制度过程中，完善了本单位《财务管理制度》，并督促相关人员在工作过程中严格遵守规章制度，有效实施内部监督和控制，保证了会计工作的真实性、完整性以及单位财产的安全，加强了本单位财产物资的监督管理，有效防范了经济风险的发生，杜绝了各种漏洞的产生。

区信访局属全额拨款一级预算单位，现有编制9人，实有在编工作人员9人。其中副科级以上领导干部4人，局机关内设政秘股、督查督办股、投诉接待3个股室。

(四)在经济活动中落实有关党风廉政建设责任制和遵守廉洁从政规定情况方面

李宝军同志任期以来，强化党风廉政建设，严格落实廉政建设责任制，扎实开展学习教育，重点学习党风廉政建设方面的法律法规，以及中央有关廉政建设的新精神、新做法，组织党员干部参观学习省纪委举办的廉政教育警示影片，进一步提高了党员干部遵纪守法自觉性，提高了在是非面前的辨别能力，在诱惑面前的自控能力。

从审计情况看，李宝军同志2019年9月至2022年12月任职期间，较好地履行了经济责任。在本次审计范围内，未发现李宝军同志本人在公共资金、国有资产和国有资源管理分配使用中存在违反廉洁从政规定的问题。本次审计也发现，李宝军同志在履行经济责任中存在一些不足和问题，需进一步改进。

二、审计发现的主要问题和责任认定

(一)扩大开支，支出无依据问题

1、2021年支付工会庆祝建党百年活动经费5000.00元

2、2020-2022年合计列支宣传奖励6150.00元，依据宝陈财检字(2022)第18号文件退款3850.00元，无依据列支宣传奖励2300.00元。

3、2021年支付培训会讲课费1000.00元。

上述行为1-3违反了《中华人民共和国预算法实施条例》第三十八条“各级政府、各部门、各单位应当加强对预算支出的管理，严格执行预算和财政制度，不得擅自扩大支出范围、提高开支标准……”和中共中央办公厅、国务院办公厅转发《中央纪委、中央组织部、国家监察委、财政部、人事部、审计署关于严肃纪律加强公务员工资管理的通知》  (厅字〔2005〕10号)第一条“各地区、各部门、各单位必须坚决维护国家公务员工资政策的严肃性，自本通知下发之日起，一律不准以任何借口、任何名义、任何方式在国家统一工资政策之外新设津贴、补贴、奖金项目，一律不准提高现有津贴、补贴、奖金的标准和水平，一律不准以现金或其他任何形式发放新的福利”和宝陈财预字〔2007〕105号文件，关于印发《宝鸡市陈仓区规范公务员津贴补贴实施方案》的通知，停止其他非国家统一规定的津贴补贴项目或省市自行扩大范围的津贴补贴项目的规定。

问题3违反了《违规发放津贴补贴行为处分规定》第九条“利用职务上的便利或者职务影响，违反规定在其他单位领取津贴补贴的……”的规定。

(二)以前年度巡视巡察、审计发现问题的整改方面

根据2020年6月区委巡察工作领导小组提出区信访局存在问题：差旅费报销原始单据不完整、支出不规范等问题。

根据2022年区审计局宝陈审(2022)第10号审计报告中提出区信访局存在账表不实问题。

截至目前区信访局对以上反馈问题已经整改到位，并不断完善制度，确保问题不反弹。

根据2022年区财检办宝陈财检字(2022)第18号文件提出区信访局存在无依据支出宣传奖励金3850.00元，要求全额退回。

截至目前区信访局已将3850.00元宣传奖励金全额退回区信访局基本户。

上述问题，主要是执行《中华人民共和国预算法实施条例》不严格所致。根据《规定》第四十一条，李宝军同志负有领导责任。

三、审计建议

对于扩大开支，支出无依据问题，要求区信访局及时整改并将涉及资金全额退回区信访局基本户。

本次审计发现的问题，区信访局和李宝军同志应切实抓好审计发现问题的整改，并在收到审计报告之日起60日内，将整改结果书面报告区委审计委员会办公室、区审计局。

根据《规定》,李宝军同志如果对本报告有异议，可以自收到本报告之日起30日内，向区委审计委员会办公室申诉。

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